EDWARD JONES FACES LAWSUIT ALLEGING A
30. SEPTEMBER 2020 FORT LAUDERDALE, FLORIDA. Das Finanzberatungsunternehmen Edward Jones steht vor einer Klage, die ihm Vorenthalten gegen einen Verwaltungsmitarbeiter wegen der Meldung von diskretionärem Handel und des Missbrauchs sensibler Kundeninformationen vorwirft. Die Klage behauptet: “Edward Jones ist eine nationale Firma von Finanzberatern, die vorgibt, Beratung für den Aufbau und die Erhaltung von Vermögen, Ersparnisse für die Altersvorsorge und Nachlassplanung zu bieten. Als In der Finanzbranche ist Edward Jones stark durch Bundes- und Landesrecht reguliert, das es und seine Finanzberater verpflichtet, unter anderem sensible Kundeninformationen und Investitionen sorgfältig zu schützen. Um die Einhaltung der Vorschriften zu gewährleisten, hat Edward Jones interne Regeln, Richtlinien und Verfahren für seine Finanzberater und Wege zur Meldung von Verstößen durch Verwaltungsmitarbeiter veröffentlicht.” Die Klage weiter behauptet: “Trotz der Fassade des Abschleppens der Linie, wenn es um die Einhaltung geht, wenn Verwaltungspersonal Verstöße gegen interne Regeln, Richtlinien und Verfahren melden, wie Kläger in diesem Fall tat, Edward Jones sieht in der Regel in die andere Richtung, wie seine Finanzberater werden als “goldene Gänse” betrachtet. Edward Jones sieht jedoch nicht nur “in die andere Richtung”, sondern sucht nach einer Möglichkeit, einen Verwaltungsmitarbeiter zu kündigen, neu zuzuweisen oder zurückzutreten, anstatt seine eigenen Regeln, Richtlinien und Verfahren durchzusetzen. Das Ergebnis – Kundeninformationen sind kompromittiert; Finanzberater betreiben diskretionären Handel und Edward Jones’ Kunden werden zu den sprichwörtlichen Wölfen geworfen. Hier arbeitete die Klägerin sechzehn Jahre lang für Edward Jones – und erreichte hohe Noten und Auszeichnungen, aber als sie begann, schwere Missbräuche von Regeln, Richtlinien und Verfahren durch einen neuen Finanzberater zu melden, wurde sie damit vergeltet, indem sie angebrüllt wurde, Namen wie einen Edward Jones’-Klon nannte, gedemütigt und von Human Resources aufgeschrieben wurde, der sich auf die Seite des Finanzberaters stellte, der seinen Kunden Schaden zufügte. Kläger fordert nun Schadenersatz und andere Erleichterung von diesem Ehrengericht.” In der Klage heißt es weiter: “Spätestens seit seinem Amtsantritt in Boca Raton hat Thomas auch wenig wert auf den Schutz von Kundeninformationen geachtet, und seine lächerliche Haltung gegenüber Politik und Verfahren führte zu ernsthaften Gefährdungen der Kundendaten. Thomas verwendete routinemäßig Kundenformulare als “Scratch Paper”, entfernte Dokumente mit sensiblen Kundeninformationen aus dem Büro, verwaltete Bilder von Kundenführerscheinen auf seinem privaten Handy, verließ das Büro mit entsperrtem Computer, der Kundenkontoinformationen auf geöffneten Computerbildschirmen offenlegte, und erlaubte Kunden, seinen Arbeitscomputer zur Eingabe von Informationen zu verwenden, während andere Kundeninformationen an seinem Schreibtisch verfügbar gemacht wurden.” In der Beschwerde heißt es weiter: “Einer der anderen großen Verstöße von Thomas gegen die Politik von Edward Jones war der diskretionäre Handel und die mangelnde Kommunikation mit Kunden. Am 17. Juli 2019 erhielt Thomas eine E-Mail über häufige Trades auf Konten, die keine Kundenkommunikation hatten, die diskretionären Handel einschätzte. Thomas beantwortete die Anfrage mit der Aussage, er habe mit Kunden telefoniert, aber das war falsch, da Thomas selten auf Kunden zuging, wie von Edward Jones gefordert. Von diesem Zeitpunkt an würde Thomas gelegentlich das System mit Call-Aktivität aktualisieren, um die Bedenken des diskretionären Handels zu mildern, aber in Wirklichkeit sprach er nicht mit den Kunden. Tatsächlich hat er nur die Berichte gemacht, um Edward Jones’ Politik zu umgehen.” Dies ist eine Mitteilung an Zeugen, die Informationen über die Vorwürfe und Ansprüche in diesem Fall einholt. Die obigen Zitate stammen direkt aus den Vorwürfen in der Klage oder anderen Gerichtsakten, und es wurde keine Bestimmung über solche angeblichen Ansprüche wie das Datum dieser Mitteilung getroffen. Wenn Sie irgendwelche Informationen über die Vorwürfe in der Beschwerde haben, oder wenn Sie ein Zeuge über den Ruf von Edward Jones sind, kontaktieren Sie uns bitte unter [email protected]. Alle Mitteilungen bleiben vertraulich.
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